Checklist Saat Audit Internal ISO 14001

Saat melakukan internal audit  ISO 14001 ada beberapa hal yang harus diperhatikan berikut adalah bahan Checklist Saat Audit Internal ISO 14001

4.2   KEBIJAKAN LINGKUNGAN 

• Apakah kebijakan lingkungan hidup sesuai dengan sifat bisnis perusahaan jenis resiko yang dihadapinya atau produk yang dihasilkannya.
• Apakah kebijakan lingkungan sudah mencantumkan komitmen pemenuhan hukum dan peraturan serta perbaikan terus menerus
• Apakah ada prosedur atau tercantum dalam kebijakan mengenai penyusunan, peninjauan dan penilaian atas kebijakan lingkungan.
• Apakah ada prosedur untuk memastikan kebijakan Lingkungan Hidup itu disosialisasikan pada seluruh tingkat karyawan, kontraktor dan suplier serta pihak lain yang mungkin memintanya.

4.3.1   IDENTIFIKASI ASPEK & DAMPAK LINGKUNGAN      

• Apakah perusahaan telah mempunyai prosedur untuk mengidentifikasi aspek dan dampak lingkungan yang dipahami oleh setiap karyawan yang dalam kegiatannya dapat menimbulkan dampak terhadap lingkungan
• Apakah perusahaan telah mengidentfikasi aspek dan dampak lingkungan yang ditimbulkan dari setiap kegiatan produksi.
• Apakah semua data hasil identifikasi telah didokumentasikan dan dijadikan masukan dalam penentuan tujuan dan sasaran lingkungan.
• Apakah perusahaan menilai dan mengevaluasi dampak-dampak yang berkaitan dengan aspek lingkungan.

4.3.2  IDENTIFIKASI PERATURAN HUKUM DAN PERSYARATAN LAINNYA    

• Apakah perusahaan telah mempunyai prosedur untuk mengidentifikasi aspek hukum dan persyaratan lain yang dipahami oleh karyawan terkait.
• Apakah perusahaan telah mengidenfikasi dan mempunyai akses terhadap peraturan pemerintah dan persyaratan lainnya.
• Apakah peraturan yang ada di perusahaan adalah peraturan yang masih berlaku.
• Apakah perusahaan mempunyai metode untuk memastikan kesesuaian dengan persyaratan hukum dan persyaratan lainnya, tindakan koreksi dan pencegahan yang dilakukan.
• Apakah perusahaan mempunyai metode untuk melakukan sosialisasi terhadap perubahan dari peraturan hukum dan lainnya terhadap karyawan terkait.

4.3.3  OBJECTIVE, TARGET & PROGRAM 

• Apakah perusahaan mempunyai visi dan misi dalam pengelolaan lingkungannya.
• Apakah perusahaan telah menentukan objective dan target jangka panjang dan tahunan dalam bidang pengelolaan lingkungan.
• Dalam menentukan Objective dan Target apakah perusahaan telah mempertimbangkan tuntutan dari perusahaan induk, top management dan peraturan setempat.
• Apakah Objective dan Target telah dipahami dan dijabarkan oleh tiap level dan fungsi, terutama yang mungkin menimbulkan dampak penting bagi lingkungan
• Apakah perusahaan telah mempunyai program manajemen lingkungan sesuai dan memadai untuk pencapaian objective dan target yang telah dibuat.
• Apakah hasil-hasil dari program manajemen lingkungan dievaluasi secara periodik oleh manajemen.
• Apakah program manajemen dipahami dan dilaksanakan oleh seluruh pihak terkait.

4.4.1  SUMBER DAYA, PERANAN, TANGGUNG JAWAB DAN WEWENANG 

• Apakah peran, tanggung jawab dan kewenangan sudah ditetapkan, didokumentasikan dan dikomunikasikan dalam rangka untuk memfasilitasi manjemen lingkungan yang effektif?
• Apakah sumberdaya manusia dan ketrampilan khusus, teknologi, dan sumber dana yang penting untuk menerapkan dan mengontrol sistem manajemen lingkungan, sudah disediakan?
• Apakah Manajemen puncak sudah menunjuk manajemen representative yang mempunyai peran dan tanggung jawab untuk memastikan bahwa persyaratan sistem manajemen lingkungan ditetapkan, dijalankan, dan dipelihara sesuai dengan ISO-14001?
• Apakah peran dan tanggung jawab Manajemen representative yang telah ditunjuk telah mencakup pelaporan kinerja sistem manajemen lingkungan kepada manajemen puncak sebagai dasar untuk melakukan perbaikan?

4.4.2  PELATIHAN, KEPEDULIAN, KOMPETENSI  

• Apakah perusahaan telah mengidentifikasi kebutuhan training untuk karyawan.
• Apakah ada upaya untuk meningkatkan kepedulian karyawan dan kontraktor dalam hal kebijakan, prosedur dan sistem manajemen lingkungan hidup.
• Apakah hasil-hasil training dicatat dan dievaluasi secara periodik.
• Bagaimana perusahaan mengukur kemampuan karyawan.
• Apakah ada pelatihan untuk karyawan baru.

4.4.3  KOMUNIKASI  

• Apakah perusahaan mempunyai prosedur untuk menerima dan merespon informasi atau keluhan dari luar perusahaan.
• Apakah perusahaan mempunyai metode untuk penyebar luasan informasi di dalam perusahaan.
• Apakah perusahaan mempertimbangkan proses untuk komunikasi ekternal mengenai aspek yang signifikan dari lingkungan, dan mendokumentasikan keputusan tersebut?

4.4.4  DOKUMENTASI  

• Apakah struktur dokumentasi sistem manajemen lingkungan sudah digambarkan/didefinisikan.
• Apakah dokumentasi level 1 (Company Manual) sudah mempunyai referensi terhadap dokumentasi level 2 (Company Bussiness Manual).
• Apakah prosedur / instruksi kerja tersedia guna menunjang konsistensi mutu produk.
• Apakah implementasi yang ada sudah sesuai dengan prosedur/instruksi kerja yang ada?
• Apakah sistem yang ada untuk produk/proyek/order tertentu didokumentasikan dalam perencanaan sistem manajemen lingkungan secara umum.

4.4.5  PENGENDALIAN DOKUMEN  

• Apakah dokumen & data yang diterbitkan telah disetujui oleh pihak yang berwenang.
• Apakah daftar induk dokumen & data tersedia.
• Apakah dokumen & data tersedia di semua tempat yang membutuhkan.
• Apakah dokumen yang telah kadaluarsa disingkirkan untuk menghindari pemakaian yang keliru.
• Apakah dokumen kadaluarsa diidentifikasi dengan jelas.
• Apakah perubahan dokumen disetujui oleh pihak asal yang menyetujui dokumen.

4.4.6  PENGENDALIAN OPERASIONAL

• Apakah perusahaan mempunyai metode untuk memastikan kegiatan, jasa, atau produk yang mungkin dapat menimbulkan dampak terhadap lingkungan telah dikendalikan secara memadai.
• Apakah prosedur telah mencakup seluruh kegiatan perusahaan sejak dari bahan baku atau bahan tambahan lain diterima perusahaan sampai dikeluarkan lagi dari perusahaan

Pembelian :

• Apakah subkontraktor yang dipilih sesuai dengan kemampuannya dan komitmennya untuk    lingkungan, seperti menyediakan MSDS, kesediaan untuk menampung kemasan sisa.
• Apakah subkontraktor dievaluasi secara rutin.
• Apakah persyaratan terhadap subkontrakor ditentukan.
• Apakah “approve vendor list” atau “daftar pemasok terpilih” tersedia.
• Apakah data pembeliannya jelas.
• Apakah barang dan kemasan diperiksa dengan baik.
• Apakah tanggung jawab atas kerusakan, tumpahan / kebocoran atas barang telah didefinisikan dengan jelas.

Penanganan, Penyimpanan, Pengemasan, Penyerahan

• Apakah penanganan dilakukan sedemikian rupa sehingga menghindari kerusakan, tumpahan atau kebocoran dari kemasan.
• Apakah penyimpanan melindungi barang terhadap kerusakan.
• Apakah tempat penyimpanan terjaga sehingga jika terjadi kerusakan dapat ditangani langsung.
• Apakah kondisi barang secara periodik diperiksa.
• Apakah pengemasan dan penandaan dilakukan sesuai persyaratan.
• Apakah barang dipelihara di tempat penyimpanan.
• Apakah metode pembersihan dan penanganan jika terjadi kebocoran atau tumpahan bahan kimia.

Pengendalian Lingkungan 

• Apakah perusahaan memiliki metode kontrol terhadap lingkungan.
• Apakah semua barang, terutama bahan beracun dan berbahaya ditangani dengan baik.
• Apakah karyawan yang bekerja dengan bahan beracun dan berbahaya memahami metode handling, storage, dan mampu menangani jika terjadi tumpahan / kebocoran.
• Apakah tempat penyimpanan B3 sesuai dengan persyaratannya.
• Apakah pembuangan B3 telah sesuai dengan peraturan.
• Apakah dokumen B3 tersedia dilokasi yang penting.

4.4.7  KESIAPSIAGAAN & TANGGAP DARURAT

• Apakah semua area yang dapat menimbulkan bahaya telah diidentifikasi dan dievaluasi secara periodik.
• Apakah karyawan memahami apa yang harus dilakukan pada saat terjadi situasi darurat.
• Apakah semua peralatan penanganan keadaan darurat tersedia ditempat yang diperlukan dan terpelihara dengan baik.
• Apakah perusahaan telah mempunyai pasukan pengendali keadaan darurat yang telah dilatih.
• Apakah jalur-jalur untuk keadaan darurat telah tersedia dan dipahami oleh semua karyawan.
• Proses Khusus: Apakah kualifikasi personil dan paramater proses dipantau secara berkesinambungan. Catatan: Pastikan karyawan mengetahui batas-batas parameter yang digunakan.

4.5.1   PEMANTAUAN DAN PENGUKURAN     

• Apakah semua kegiatan / area yang dapat menimbulkan dampak terhadap lingkungan telah diidentifikasi.
• Apakah kegiatan tersebut dimonitor dan dilakukan pengukuran terhadap parameter kunci secara periodik.
• Apakah alat ukur yang digunakan untuk mengukur telah di kalibrasi.
• Jika pengukuran dilakukan oleh perusahaan luar, apakah perusahaan telah memastikan bahwa prosedur pemeriksaan telah sesuai dengan kriteria yang disyaratkan.    Catatan: Pastikan karyawan mengetahui batas-batas parameter yang digunakan

4.5.2   EVALUASI KESESUAIAN 

• Apakah perusahaan mempunyai prosedur untuk mengevaluasi kepatuhan terhadap peraturan dan persyaratan lain?

4.5.3  KETIDAKSESUAIAN, TINDAKAN KOREKSI DAN PENCEGAHAN 
 
 Tindakan Koreksi

• Apakah keluhan pelanggan / laporan ketidak sesuaian produk / jasa ditindak lanjuti.
• Apakah penyebab ketidak sesuaian diselidiki.
• Apakah tindakan koreksi untuk masalah ditentukan.
• Apakah ada verifikasi atas tindakan koreksi yang dilakukan.

 Tindakan Pencegahan

• Apakah ada usaha untuk mengidentifikasi tindakan pencegahan.
• Apakah tindakan pencegahan ditentukan.
• Apakah ada verifikasi atas tindakan pencegahan yang dilakukan.
• Apakah tindakan yang diambil dilaporkan dalam tinjauan manajemen.

4.5.4   PENGENDALIAN CATATAN

• Apakah catatan lingkungan disimpan secara sistematis sehingga memudahkan pencarian / penyimpanan.
• Apakah masa simpan catatan lingkungan diidentifikasikan.

4.5.5  AUDIT LINGKUNGAN INTERNAL

• Apakah perusahaan mempunyai program dan prosedur untuk melakukan internal audit sistem manajemen lingkungan secara periodik?
• Apakah program audit perusahaan menentukan bahwa sistem manajemen lingkungan nya sesuai dengan manajemen lingkungan yang direncanakan termasuk ketentuan didalam ISO-14000 atau tidak?
• Apakah program audit perusahaan menetapkan apakah sitem manajemen lingkunganya sudah dijalankan dan dipelihara sebagaimana mestinya?
• Apakah program audit perusahaan menyediaakan informasi tentang hasil audit kepada manajemen?
• Apakah program audit mengacu pada faktor lingkungan penting dari aktifitas penting dan hasil dari audit sebelumnya?
• Apakah prosedur audit perusahaan meliputi ruang lingkup audit, frekuensi, dan methodologi serta tanggung jawab dan persyaratan untuk pelaksanaan audit dan pelaporan hasil audit?
• Apakah auditor lingkungan internal telah terlatih.
• Apakah audit dilaksanakan sesuai status dan kepentingannya.
• Apakah audit dilaksanakan oleh pihak yang independen.
• Apakah hasil audit dilaporkan kepada pihak yg terkait untuk ditindaklanjuti.
• Apakah hasil audit diverifikasi.

4.6  TINJAUAN MANAJEMEN

• Apakah setiap karyawan mengerti kebijakan lingkungan.
• Apakah karyawan mengetahui apa yang diharapkan, wewenang yg dimiliki dan apakah uraian tugas konsisten dengan pelaksanaan dan prosedur / instruksi kerja yang ada.
• Apakah sumber daya memadai guna mencapai tujuan dan sasaran yang telah dibuat.
• Apakah tinjauan manajemen mengevaluasi keefektifan sistem secara keseluruhan guna mencapai kebijakan lingkungan.
• Apakah tinjauan dicatat dan dikendalikan sesuai “Pengendalian Catatan Lingkungan”.
• Apakah tinjauan manajemen membahas: kebijakan / sasaran lingkungan, hasil audit lingkungan internal, tindakan perbaikan & pencegahan, keluhan masyarakat.